基金公司高管和基金經(jīng)理變動(dòng)頻繁
日前，監(jiān)管層下發(fā)了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容指引征求意見稿》，對(duì)基金公司高管、基金經(jīng)理的離任審查要點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。
基金公司上半年的高管和基金經(jīng)理變動(dòng)頻繁到驚人，監(jiān)管層的目光開始投向?qū)鸸娟P(guān)鍵人員的離任審查的規(guī)范管理。
基金高管 跳槽大增
今年以來，基金經(jīng)理變動(dòng)更趨頻繁。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至上周末，今年以來，110余只基金公布了基金經(jīng)理變動(dòng)情況（包含離職和調(diào)任），占所有基金的六分之一左右，而去年同期乃至2008年同期，變動(dòng)基金經(jīng)理的基金僅占當(dāng)時(shí)所有基金的十分之一左右。
而與之前基金經(jīng)理頻頻跳槽不同的是，今年基金高管跳槽成為新趨勢(shì)。據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)，今年上半年有18家基金公司變更高管，占了60家基金公司的30%。從類型上看，基金公司高管變更涉及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、投資總監(jiān)等多個(gè)重要職位。
違規(guī)行為是監(jiān)管重點(diǎn)
據(jù)了解，2004年9月，監(jiān)管層已要求高管和基金經(jīng)理要進(jìn)行離職審計(jì)或?qū)彶?，但?dāng)時(shí)并未對(duì)審查的具體內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。而日前，監(jiān)管層下發(fā)了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容指引征求意見稿》，對(duì)基金公司關(guān)鍵人員離任審查要點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。
此次指引對(duì)不同崗位提出了具體的離職審查要點(diǎn)，如董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)至少包括任職期間的“公司受到的行政處罰、行政監(jiān)管措施、公司涉及的訴訟等情況，公司是否正接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間”；“公司接受現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況及個(gè)人對(duì)相關(guān)問題承擔(dān)的責(zé)任”等內(nèi)容。
另一要點(diǎn)則是對(duì)基金公司董事包括獨(dú)立董事和托管行托管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理接受離職審查提出了具體要求。
分析人士認(rèn)為，指引最直接的作用就是可以在一定程度上防止離職審查的“大而化之”，此外，越來越規(guī)范的離職程序還可以對(duì)從業(yè)人員在職時(shí)起到約束力和威懾力，相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)軌跡越來越有證可查，任何“劣跡”或“瑕疵”都會(huì)留有痕跡，“換個(gè)地方就可以一筆勾銷”已不可能。
相關(guān)鏈接：基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容指引征求意見稿
第六條 公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)至少包括任職期間的以下內(nèi)容：
一、 公司主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況；
二、 公司受到的行政處罰、行政監(jiān)管措施、公司涉及的訴訟等情況，公司是否正接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間；
三、 公司接受現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況及個(gè)人對(duì)相關(guān)問題承擔(dān)的責(zé)任；
四、 離任人員的基本職責(zé)、實(shí)際履行職責(zé)的情況；
五、 離任人員受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政監(jiān)督管理部門的行政處罰和行政自律組織紀(jì)律處分的情況，以及被采取行政監(jiān)管措施的情況；
六、 離任人員違反公司制度受到公司處分的情況；
七、 與離任人員履行職責(zé)相關(guān)的其他情況和問題。
第九條 公司董事的審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
一、 出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司活動(dòng)情況；
二、 專業(yè)性評(píng)價(jià)，是否熟悉基金監(jiān)管法律法規(guī)、具有履行董事職責(zé)必備的專業(yè)知識(shí)；
三、 獨(dú)立董事的獨(dú)立性評(píng)價(jià)，能否審慎、客觀地發(fā)表獨(dú)立意見，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；
四、 任職期間受到行政處罰和紀(jì)律處分情況。
第十條 基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
一、 所管理基金或投資組合的基本情況；
二、 所管理基金或投資組合的投資合規(guī)情況，是否發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送及違反公平交易原則的情況；
三、 是否發(fā)現(xiàn)有違反投資管理人員行為規(guī)范的情況；
四、 任職期間受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰情況，以及被采取行政監(jiān)管措施的情況；
五、 違反公司制度受到公司處分的情況；
六、 與履行職責(zé)相關(guān)的其他情況和問題。
